焦点速讯：中信银行合肥分行被罚187万元！相关负责人被处分-起点收藏网

日期：2023-05-18 15:59:57 来源：凤凰网

近日，凤凰网安徽从中国人民银行合肥中心支行获悉，中信银行股份有限公司合肥分行存在多项违法行为，被给予警告并处罚款人民币187万元。具体如下：

(相关资料图)

1.个人银行账户开立未备案；

2.个人银行账户开立迟备案；

3.未按规定收缴假币；

4.发生假币误收；

5.账户使用不规范；

6.未按规定开展持续的客户身份识别；

7.未按规定开展高风险客户尽职调查工作；

8.未建立以分级授权为核心的消费者金融信息使用管理制度；

9.漏报投诉数据；

10.迟报投诉数据；

11.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类；

12.收到中国人民银行分支机构转交的投诉后，未按要求反馈投诉处理情况；

13.收到中国人民银行分支机构转交的投诉后，未在规定期限内答复投诉人。

廖关文，时任中信银行合肥政务区支行行长，对中信银行股份有限公司合肥分行以下违法违规行为负责：发生假币误收。中国人民银行合肥中心支行对其进行警告并处罚款人民币5万元。

张宏，时任中信银行合肥分行零售银行部副总经理（主持工作），对中信银行股份有限公司合肥分行以下违法违规行为负责：对未按规定对7户自然人客户开展持续客户身份识别、未按规定对2户高风险自然人客户采取强化尽职调查。中国人民银行合肥中心支行对其处罚款1.9万元。

张金山，时任中信银行合肥分行公司银行部总经理，对中信银行股份有限公司合肥分行以下违法违规行为负责：未按规定对3户非自然人客户开展持续客户身份识别、未按规定对2户高风险非自然人客户采取强化尽职调查。中国人民银行合肥中心支行对其处罚款人民币1.15万元。

来源：凤凰网安徽综合

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